| Código | Descripción | Clasificación | Estado | Controles | Probabilidad riesgo inherente | Impacto riesgo inherente | Zona severidad inhente | Probabilidad riesgos sin eventos | Impacto riesgos sin eventos | zona severidad sin eventos | Probabilidad residual | Impacto residual | Zona severidad residual | Factor_Riesgo | Tratamiento | Acciones | Proceso | Proceso_Suproceso | Color_Inherente | Color_Residual |
| R-2023-0116 | Posibilidad de pérdida económica, reputacional y de oportunidad, por inexactitud en la liquidación prestaciones sociales en el momento de terminación de contrato, por desactualización o error en la aplicación de las normas legales (régimen laboral). | IMPACTO -Pérdida Económica, Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -SI - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 633 Id: 634 Id: 635 Id: 636 Id: 637 |
Baja | Menor | Media | Muy Baja | Menor | Baja | Muy Baja | Menor | Baja | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FFFF00 | #00FF00 | ||
| R-2023-0117 | Posibilidad de pérdida económica, reputacional y de oportunidad, por diferencias en el valor del cálculo y recálculo de la retención en la fuente, por aplicar de manera indebida las normas legales. | IMPACTO -Pérdida Económica, Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -SI - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 638 Id: 639 Id: 640 Id: 641 Id: 642 Id: 643 |
Media | Menor | Media | Muy Baja | Menor | Baja | Muy Baja | Menor | Baja | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FFFF00 | #00FF00 | ||
| R-2023-0118 | Posibilidad de pérdida reputacional y de oportunidad, por generar inadecuadamente
liquidaciones de nómina, por errores u omisión en las novedades reportadas. |
IMPACTO -Pérdida Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 649 Id: 644 Id: 645 Id: 646 Id: 647 Id: 648 Id: 650 Id: 651 Id: 652 |
Muy Alta | Menor | Alta | Muy Baja | Menor | Baja | Muy Baja | Menor | Baja | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FF7F00 | #00FF00 | ||
| R-2023-0119 | Posibilidad de pérdida económica, reputacional y de oportunidad, por fraude interno, por realizar pagos superiores a los establecidos en la nómina de manera intencional | IMPACTO -Pérdida Económica, Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -1. Fraude Interno * 1.2 Hurto y Fraude Interno 1.2.1 Fraude LEGAL -NO - Legal FRAUDE -SI - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -SI - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 24 Id: 653 Id: 13 Id: 22 Id: 654 Id: 655 Id: 656 Id: 657 |
Muy Alta | Moderado | Alta | Muy Baja | Menor | Baja | Muy Baja | Menor | Baja | Recurso humano | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FF7F00 | #00FF00 | ||
| R-2023-0120 | Posibilidad de pérdida económica y de oportunidad, por inoportuno cobro de las incapacidades a la EPS dentro del plazo establecido, por falta de seguimiento a las incapacidades y al reintegro de las EPS | IMPACTO -Pérdida Económica y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 17 Id: 658 Id: 659 Id: 660 Id: 661 Id: 662 Id: 663 |
Alta | Moderado | Alta | Muy Baja | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FF7F00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0121 | Posibilidad de pérdida económica y reputacional por mayores o menores valores pagados de la seguridad social, por realizar los pagos de forma errada o extemporáneamente. | IMPACTO -Pérdida Económica, Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 17 Id: 664 Id: 665 Id: 666 Id: 667 Id: 668 |
Baja | Importante | Alta | Muy Baja | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FF7F00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0122 | Posibilidad de pérdida económica, por incurrir en multas, intereses o sanciones, por pagar extemporáneamente y/o erradamente las cesantías a los fondos de cesantías. | IMPACTO -Pérdida Económica, Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -SI - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 17 Id: 669 Id: 670 Id: 671 |
Muy Baja | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FFFF00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0123 | Posibilidad de pérdida reputacional y de oportunidad, por generar inadecuadamente el certificado de ingresos y retenciones de los funcionarios del banco, por errores o fallas en el aplicativo del proveedor o aplicación de la normatividad tributaria. | IMPACTO -Pérdida Reputacional CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 17 Id: 672 Id: 673 Id: 674 Id: 675 Id: 676 Id: 677 |
Alta | Menor | Media | Muy Baja | Menor | Baja | Muy Baja | Menor | Baja | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FFFF00 | #00FF00 | ||
| R-2023-0124 | Posibilidad de pérdida económica y reputacional, por capacitar inadecuadamente a los funcionarios del Banco, por error u omisión en las solicitudes de las necesidades de capacitación. | IMPACTO -Pérdida Económica y Reputacional CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 678 Id: 679 Id: 680 Id: 681 Id: 682 |
Alta | Insignificante | Media | Muy Baja | Insignificante | Baja | Muy Baja | Insignificante | Baja | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FFFF00 | #00FF00 | ||
| R-2023-0125 | Posibilidad de pérdida reputacional, económica y de oportunidad, por contratar personas que se encuentren en listas restrictivas, por fallas en el proceso de vinculación | IMPACTO -Pérdida Económica y Reputacional CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 683 Id: 684 Id: 685 Id: 686 |
Media | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FFFF00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0126 | Posibilidad de pérdida económica, por el impago de una deuda por parte de un funcionario a quien se otorgó créditos, por error u omisión en el estudio de préstamos, nivel de endeudamiento de los funcionarios, endeudamiento externo posterior del funcionario o retiro del mismo. | IMPACTO -Pérdida Económica CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 691 Id: 687 Id: 688 Id: 689 Id: 690 Id: 692 |
Alta | Importante | Alta | Muy Baja | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FF7F00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0136 | Posibilidad de pérdida reputacional y económica, por incumplimientos normativos que aplican para el Banco, por inoportuna respuesta a los derechos de petición, quejas y reclamos. | IMPACTO -Pérdida Económica y Reputacional CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Datos Personales -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 737 Id: 731 Id: 732 Id: 733 Id: 734 Id: 735 Id: 736 Id: 738 Id: 739 Id: 740 |
Alta | Moderado | Alta | Muy Baja | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Procesos | P010 - SL - Gestión de Servicios Legales ,P015 - GA - Gestión Administrativa,P002 - DP - Gestión de Productos y Banca de Desarrollo,P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P014 - SC - Servicio al Cliente y al ciudadano ,P001 - DE - Direccionamiento Estratégico | P0101 - Administración de Asuntos Societarios ,P0154 - Administración de Bienes y Servicios,P0022 - Gestión Comercial,P0091 - Gestión del Talento Humano,P0141 - Servicio al Cliente y al ciudadano ,P0015 - Gestión de Recursos de Cooperación,P0152 - Gestión para la adquisición de bienes y servicios | #FF7F00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0137 | Posibilidad de pérdida reputacional, económica y de oportunidad, por satisfacer inadecuadamente las necesidades de un cargo, por error u omisión en la selección de candidatos que no se encuentren acorde al perfil requerido. | IMPACTO -Pérdida Económica y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 7 Id: 741 Id: 742 Id: 743 Id: 744 Id: 745 Id: 746 Id: 747 Id: 748 Id: 749 |
Media | Moderado | Media | Muy Baja | Menor | Baja | Muy Baja | Menor | Baja | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FFFF00 | #00FF00 | ||
| R-2023-0138 | Posibilidad de pérdida reputacional y de oportunidad, por incurrir en costos adicionales en el proceso de selección, por extender una oferta por debajo de la expectativa del candidato. | IMPACTO -Pérdida Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 750 Id: 751 Id: 752 Id: 753 |
Media | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FFFF00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0139 | Posibilidad de pérdida económica, reputacional y de oportunidad, por fraude externo, por realizar contrataciones con documentación incompleta y/o falsa. | IMPACTO -Pérdida Económica y Reputacional CLASIFICACIÓN -2. Fraude_Externo * 2.1 Hurto y frade externo 2.1.2 Falsificación externa / Suplantación de identidad LEGAL -NO - Legal FRAUDE -SI - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -SI - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 756 Id: 754 Id: 755 Id: 757 |
Media | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Externos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FFFF00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0140 | Posibilidad de pérdida económica y reputacional, por suscribir inadecuadamente el contrato de trabajo, por error u omisión de las condiciones pactadas con los futuros funcionarios. | IMPACTO -Pérdida Económica y Reputacional CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -SI - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 758 Id: 759 Id: 760 Id: 761 |
Media | Menor | Media | Muy Baja | Menor | Baja | Muy Baja | Menor | Baja | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FFFF00 | #00FF00 | ||
| R-2023-0141 | Posibilidad de pérdida reputacional y de oportunidad, por incumplimiento normativo, por no realizar la inducción necesaria a los nuevos funcionarios. | IMPACTO -Pérdida Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 762 Id: 763 Id: 764 |
Media | Menor | Media | Muy Baja | Menor | Baja | Muy Baja | Menor | Baja | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FFFF00 | #00FF00 | ||
| R-2023-0142 | Posibilidad de pérdida económica y de oportunidad, por sanciones o multas del Ente Regulador, por error, omisión o inoportuna afiliación de funcionarios a las empresas de seguridad social y parafiscales. |
IMPACTO -Pérdida Económica CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 765 Id: 766 Id: 767 |
Media | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FFFF00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0158 | Posibilidad de pérdida reputacional y de oportunidad, por demoras en la ejecución del programa de Gestión de Bienestar, por error en el diseño o desarrollo de actividades que no se ajusten a los objetivos o al presupuesto asignado por el Banco. |
IMPACTO -Pérdida de Oportunidad CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 827 Id: 828 Id: 829 Id: 830 Id: 831 |
Baja | Menor | Media | Muy Baja | Menor | Baja | Muy Baja | Menor | Baja | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FFFF00 | #00FF00 | ||
| R-2023-0245 | Posibilidad de pérdida de oportunidad o reputacional por demoras en la ejecución de los procesos por la no disponibilidad del aplicativo CENTINELA. | IMPACTO -Pérdida Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -6.Fallas tecnológicas * 6.1 Sistemas 6.1.2 Software LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Ciberseguridad -Tipo Riesgo Seguridad * Disponibilidad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -SI - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 1 Id: 2 Id: 4 Id: 5 Id: 1132 |
Alta | Mayor | Crítica | Media | Menor | Media | Alta | Menor | Media | Tecnología | P004 - OC - Operación de Productos y Servicios Financieros,P003 - GF - Gestión de Fondos y Liquidez,P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P013 - GR - Gestión de Riesgos y de Control,P005 - GI - Gestión Inversiones,P011 - GT - Gestión de TIC,P006 - GP - Gestión de productos y servicios no financieros | P0041 - Administración de Cartera,P0031 - Administración de Recursos,P0043 - Aseguramiento y Desembolso,P0091 - Gestión del Talento Humano,P0131 - Gestión Integral de Riesgos ,P0052 - Inversión en Fondos de Capital ,P0051 - Manejo de Inversiones,P0114 - Operación de los Servicios de Tecnología,P0042 - Originación de Operaciones,P0133 - Vinculación o actualización de clientes o contrapartes,P0062 - Ejecución programa especial PIBO | #FF0000 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0246 | Posibilidad de pérdida de oportunidad o reputacional por demoras en la ejecución de los procesos por fallas en la confidencialidad e integridad del aplicativo CENTINELA. | IMPACTO -Pérdida Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -6.Fallas tecnológicas * 6.1 Sistemas 6.1.2 Software LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Ciberseguridad -Tipo Riesgo Seguridad * Confidencialidad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -SI - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 1133 Id: 3 Id: 6 Id: 9 Id: 10 Id: 11 |
Alta | Importante | Alta | Muy Baja | Importante | Alta | Muy Baja | Importante | Alta | Tecnología | P004 - OC - Operación de Productos y Servicios Financieros,P003 - GF - Gestión de Fondos y Liquidez,P006 - GP - Gestión de productos y servicios no financieros,P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P013 - GR - Gestión de Riesgos y de Control,P005 - GI - Gestión Inversiones,P011 - GT - Gestión de TIC | P0041 - Administración de Cartera,P0031 - Administración de Recursos,P0043 - Aseguramiento y Desembolso,P0062 - Ejecución programa especial PIBO,P0091 - Gestión del Talento Humano,P0131 - Gestión Integral de Riesgos ,P0051 - Manejo de Inversiones,P0114 - Operación de los Servicios de Tecnología,P0042 - Originación de Operaciones,P0133 - Vinculación o actualización de clientes o contrapartes | #FF7F00 | #FF7F00 | ||
| R-2023-0271 | Posibilidad de pérdida de oportunidad, económica o reputacional por demoras en la ejecución de procesos, por fallas en la disponibilidad de la herramienta ONBASE. | IMPACTO -Pérdida Económica, Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -6.Fallas tecnológicas * 6.1 Sistemas 6.1.2 Software LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Ciberseguridad -Tipo Riesgo Seguridad * Disponibilidad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -SI - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 1 Id: 2 Id: 4 Id: 5 Id: 16 Id: 88 Id: 14 |
Alta | Importante | Alta | Media | Insignificante | Media | Media | Insignificante | Media | Tecnología | P015 - GA - Gestión Administrativa,P004 - OC - Operación de Productos y Servicios Financieros,P007 - GO - Gestión Operativa y de Seguimiento,P002 - DP - Gestión de Productos y Banca de Desarrollo,P013 - GR - Gestión de Riesgos y de Control,P001 - DE - Direccionamiento Estratégico,P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P008 - GF - Gestión Financiera,P005 - GI - Gestión Inversiones,P011 - GT - Gestión de TIC,P010 - SL - Gestión de Servicios Legales ,P006 - GP - Gestión de productos y servicios no financieros | P0154 - Administración de Bienes y Servicios,P0041 - Administración de Cartera,P0151 - Administración Documental ,P0071 - Administración y Seguimiento de Operaciones ,P0043 - Aseguramiento y Desembolso,P0021 - Definición y Desarrollo de Productos y Servicios,P0132 - Evaluación Independiente,P0022 - Gestión Comercial,P0152 - Gestión para la adquisición de bienes y servicios,P0014 - Gestión de las comunicaciones,P0153 - Gestión de pagos,P0015 - Gestión de Recursos de Cooperación,P0091 - Gestión del Talento Humano,P0131 - Gestión Integral de Riesgos ,P0082 - Gestión Presupuestal,P0083 - Gestión Tributaria,P0052 - Inversión en Fondos de Capital ,P0114 - Operación de los Servicios de Tecnología,P0042 - Originación de Operaciones,P0102 - Soporte Legal,P0133 - Vinculación o actualización de clientes o contrapartes,P0072 - Administración Operativa de Recursos,P0062 - Ejecución programa especial PIBO | #FF7F00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0272 | Posibilidad de pérdida de oportunidad, económica o reputacional por demoras en la ejecución de procesos, por fallas en la confidencialidad e integridad de la herramienta ONBASE. | IMPACTO -Pérdida Económica, Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -6.Fallas tecnológicas * 6.1 Sistemas 6.1.2 Software LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Ciberseguridad -Tipo Riesgo Seguridad * Confidencialidad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -SI - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 5 Id: 15 Id: 6 Id: 9 Id: 10 Id: 11 |
Alta | Importante | Alta | Muy Baja | Menor | Baja | Muy Baja | Menor | Baja | Tecnología | P015 - GA - Gestión Administrativa,P004 - OC - Operación de Productos y Servicios Financieros,P003 - GF - Gestión de Fondos y Liquidez,P007 - GO - Gestión Operativa y de Seguimiento,P002 - DP - Gestión de Productos y Banca de Desarrollo,P013 - GR - Gestión de Riesgos y de Control,P008 - GF - Gestión Financiera,P001 - DE - Direccionamiento Estratégico,P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P005 - GI - Gestión Inversiones,P011 - GT - Gestión de TIC,P010 - SL - Gestión de Servicios Legales ,P006 - GP - Gestión de productos y servicios no financieros | P0154 - Administración de Bienes y Servicios,P0041 - Administración de Cartera,P0031 - Administración de Recursos,P0151 - Administración Documental ,P0071 - Administración y Seguimiento de Operaciones ,P0043 - Aseguramiento y Desembolso,P0021 - Definición y Desarrollo de Productos y Servicios,P0132 - Evaluación Independiente,P0022 - Gestión Comercial,P0023 - Gestión Comercial de Tesorería,P0084 - Gestión Contable ,P0152 - Gestión para la adquisición de bienes y servicios,P0153 - Gestión de pagos,P0015 - Gestión de Recursos de Cooperación,P0091 - Gestión del Talento Humano,P0131 - Gestión Integral de Riesgos ,P0082 - Gestión Presupuestal,P0083 - Gestión Tributaria,P0051 - Manejo de Inversiones,P0114 - Operación de los Servicios de Tecnología,P0042 - Originación de Operaciones,P0102 - Soporte Legal,P0133 - Vinculación o actualización de clientes o contrapartes,P0072 - Administración Operativa de Recursos,P0062 - Ejecución programa especial PIBO | #FF7F00 | #00FF00 | ||
| R-2023-0308 | Posibilidad de pérdida de oportunidad, económica y reputacional por demoras en la ejecución de procesos, por fallas en la disponibilidad de la herramienta AS400. | IMPACTO -Pérdida Económica, Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -6.Fallas tecnológicas * 6.1 Sistemas 6.1.2 Software LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Ciberseguridad -Tipo Riesgo Seguridad * Disponibilidad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -SI - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 1 Id: 2 Id: 5 Id: 12 Id: 16 Id: 3 |
Muy Alta | Mayor | Crítica | Media | Insignificante | Media | Alta | Insignificante | Media | Tecnología | P008 - GF - Gestión Financiera,P004 - OC - Operación de Productos y Servicios Financieros,P007 - GO - Gestión Operativa y de Seguimiento,P001 - DE - Direccionamiento Estratégico,P015 - GA - Gestión Administrativa,P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P013 - GR - Gestión de Riesgos y de Control,P011 - GT - Gestión de TIC,P006 - GP - Gestión de productos y servicios no financieros | P0081 - Administración de Activos y Pasivos ,P0041 - Administración de Cartera,P0071 - Administración y Seguimiento de Operaciones ,P0043 - Aseguramiento y Desembolso,P0084 - Gestión Contable ,P0014 - Gestión de las comunicaciones,P0153 - Gestión de pagos,P0091 - Gestión del Talento Humano,P0131 - Gestión Integral de Riesgos ,P0082 - Gestión Presupuestal,P0083 - Gestión Tributaria,P0114 - Operación de los Servicios de Tecnología,P0042 - Originación de Operaciones,P0012 - Planeación Financiera ,P0072 - Administración Operativa de Recursos,P0062 - Ejecución programa especial PIBO | #FF0000 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0309 | Posibilidad de pérdida de oportunidad, económica y reputacional por demoras en la ejecución de procesos, por fallas en la confidencialidad e integridad de la herramienta AS400. | IMPACTO -Pérdida Económica, Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -6.Fallas tecnológicas * 6.1 Sistemas 6.1.2 Software LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Ciberseguridad -Tipo Riesgo Seguridad * Confidencialidad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -SI - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 3 Id: 6 Id: 9 Id: 10 Id: 11 |
Muy Alta | Moderado | Alta | Muy Baja | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Tecnología | P008 - GF - Gestión Financiera,P004 - OC - Operación de Productos y Servicios Financieros,P007 - GO - Gestión Operativa y de Seguimiento,P006 - GP - Gestión de productos y servicios no financieros,P001 - DE - Direccionamiento Estratégico,P015 - GA - Gestión Administrativa,P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P013 - GR - Gestión de Riesgos y de Control,P011 - GT - Gestión de TIC | P0081 - Administración de Activos y Pasivos ,P0041 - Administración de Cartera,P0071 - Administración y Seguimiento de Operaciones ,P0043 - Aseguramiento y Desembolso,P0062 - Ejecución programa especial PIBO,P0084 - Gestión Contable ,P0014 - Gestión de las comunicaciones,P0153 - Gestión de pagos,P0091 - Gestión del Talento Humano,P0131 - Gestión Integral de Riesgos ,P0082 - Gestión Presupuestal,P0114 - Operación de los Servicios de Tecnología,P0042 - Originación de Operaciones,P0012 - Planeación Financiera ,P0072 - Administración Operativa de Recursos | #FF7F00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0310 | Posibilidad de pérdida de oportunidad, económica y reputacional por demoras en la ejecución de procesos, por fallas en la disponibilidad del Correo Electrónico (OFFICE 365). | IMPACTO -Pérdida Económica, Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -6.Fallas tecnológicas * 6.1 Sistemas 6.1.2 Software LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Ciberseguridad -Tipo Riesgo Seguridad * Disponibilidad SAC -SI - Sac TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -SI - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
EN SEGUIMIENTO | Id: 1 Id: 2 Id: 16 Id: 17 Id: 14 Id: 44 |
Muy Alta | Moderado | Alta | Baja | Insignificante | Media | Alta | Insignificante | Media | Tecnología | P008 - GF - Gestión Financiera,P004 - OC - Operación de Productos y Servicios Financieros,P003 - GF - Gestión de Fondos y Liquidez,P015 - GA - Gestión Administrativa,P007 - GO - Gestión Operativa y de Seguimiento,P002 - DP - Gestión de Productos y Banca de Desarrollo,P012 - MD - Mejora del Desempeño del Negocio,P013 - GR - Gestión de Riesgos y de Control,P001 - DE - Direccionamiento Estratégico,P006 - GP - Gestión de productos y servicios no financieros,P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P005 - GI - Gestión Inversiones,P011 - GT - Gestión de TIC,P014 - SC - Servicio al Cliente y al ciudadano ,P010 - SL - Gestión de Servicios Legales | P0081 - Administración de Activos y Pasivos ,P0041 - Administración de Cartera,P0031 - Administración de Recursos,P0151 - Administración Documental ,P0071 - Administración y Seguimiento de Operaciones ,P0043 - Aseguramiento y Desembolso,P0021 - Definición y Desarrollo de Productos y Servicios,P0121 - Desarrollo y Mantenimiento de la Mejora Continua,P0132 - Evaluación Independiente,P0022 - Gestión Comercial,P0023 - Gestión Comercial de Tesorería,P0084 - Gestión Contable ,P0014 - Gestión de las comunicaciones,P0153 - Gestión de pagos,P0061 - Gestión del Programa de Desarrollo Empresarial,P0091 - Gestión del Talento Humano,P0131 - Gestión Integral de Riesgos ,P0082 - Gestión Presupuestal,P0083 - Gestión Tributaria,P0052 - Inversión en Fondos de Capital ,P0051 - Manejo de Inversiones,P0114 - Operación de los Servicios de Tecnología,P0042 - Originación de Operaciones,P0012 - Planeación Financiera ,P0011 - Planeación y Gestión Estratégica,P0141 - Servicio al Cliente y al ciudadano ,P0102 - Soporte Legal,P0133 - Vi | #FF7F00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0336 | Posibilidad de pérdida de oportunidad, económica o reputacional por demoras en la ejecución de procesos, por fallas en la disponibilidad del SERVICIO INTERNET. | IMPACTO -Pérdida Económica, Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -6.Fallas tecnológicas * 6.1 Sistemas 6.1.2 Software LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Ciberseguridad -Tipo Riesgo Seguridad * Disponibilidad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -SI - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 1 Id: 2 Id: 16 Id: 18 Id: 57 Id: 3 |
Muy Alta | Mayor | Crítica | Media | Insignificante | Media | Alta | Insignificante | Media | Tecnología | P008 - GF - Gestión Financiera,P010 - SL - Gestión de Servicios Legales ,P004 - OC - Operación de Productos y Servicios Financieros,P015 - GA - Gestión Administrativa,P007 - GO - Gestión Operativa y de Seguimiento,P002 - DP - Gestión de Productos y Banca de Desarrollo,P013 - GR - Gestión de Riesgos y de Control,P001 - DE - Direccionamiento Estratégico,P006 - GP - Gestión de productos y servicios no financieros,P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P011 - GT - Gestión de TIC,P014 - SC - Servicio al Cliente y al ciudadano | P0081 - Administración de Activos y Pasivos ,P0101 - Administración de Asuntos Societarios ,P0041 - Administración de Cartera,P0151 - Administración Documental ,P0071 - Administración y Seguimiento de Operaciones ,P0043 - Aseguramiento y Desembolso,P0021 - Definición y Desarrollo de Productos y Servicios,P0132 - Evaluación Independiente,P0022 - Gestión Comercial,P0084 - Gestión Contable ,P0014 - Gestión de las comunicaciones,P0015 - Gestión de Recursos de Cooperación,P0061 - Gestión del Programa de Desarrollo Empresarial,P0091 - Gestión del Talento Humano,P0131 - Gestión Integral de Riesgos ,P0082 - Gestión Presupuestal,P0083 - Gestión Tributaria,P0114 - Operación de los Servicios de Tecnología,P0012 - Planeación Financiera ,P0011 - Planeación y Gestión Estratégica,P0141 - Servicio al Cliente y al ciudadano ,P0133 - Vinculación o actualización de clientes o contrapartes | #FF0000 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0350 | Posibilidad de pérdida reputacional y económica por fuga de información por ataques cibernéticos perpetrados por terceros. | IMPACTO -Pérdida Económica y Reputacional CLASIFICACIÓN -2. Fraude_Externo * 2.2 Seguridad de los sistemas 2.2.1 Vulneración de sistemas de seguridad LEGAL -NO - Legal FRAUDE -SI - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Ciberseguridad -Tipo Riesgo Seguridad SAC -SI - Sac TRANSVERSAL -Todos los Procesos SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -SI - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 33 Id: 51 Id: 82 Id: 22 Id: 66 Id: 87 Id: 1178 Id: 1179 Id: 1180 Id: 1181 |
Muy Alta | Mayor | Crítica | Muy Baja | Menor | Baja | Muy Baja | Menor | Baja | Externos | P011 - GT - Gestión de TIC,P007 - GO - Gestión Operativa y de Seguimiento,P004 - OC - Operación de Productos y Servicios Financieros,P014 - SC - Servicio al Cliente y al ciudadano ,P008 - GF - Gestión Financiera,P003 - GF - Gestión de Fondos y Liquidez,P005 - GI - Gestión Inversiones,P010 - SL - Gestión de Servicios Legales ,P013 - GR - Gestión de Riesgos y de Control,P015 - GA - Gestión Administrativa,P001 - DE - Direccionamiento Estratégico,P002 - DP - Gestión de Productos y Banca de Desarrollo,P006 - GP - Gestión de productos y servicios no financieros,P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P012 - MD - Mejora del Desempeño del Negocio | P0072 - Administración Operativa de Recursos,P0114 - Operación de los Servicios de Tecnología,P0071 - Administración y Seguimiento de Operaciones ,P0042 - Originación de Operaciones,P0141 - Servicio al Cliente y al ciudadano ,P0041 - Administración de Cartera,P0043 - Aseguramiento y Desembolso,P0083 - Gestión Tributaria,P0031 - Administración de Recursos,P0051 - Manejo de Inversiones,P0102 - Soporte Legal,P0131 - Gestión Integral de Riesgos ,P0153 - Gestión de pagos,P0151 - Administración Documental ,P0084 - Gestión Contable ,P0011 - Planeación y Gestión Estratégica,P0012 - Planeación Financiera ,P0013 - Planeación Estratégica de Tecnología ,P0014 - Gestión de las comunicaciones,P0015 - Gestión de Recursos de Cooperación,P0016 - Gestión de Proyectos,P0021 - Definición y Desarrollo de Productos y Servicios,P0022 - Gestión Comercial,P0023 - Gestión Comercial de Tesorería,P0052 - Inversión en Fondos de Capital ,P0061 - Gestión del Programa de Desarrollo Empresarial,P0062 - Ejecución programa especial PIBO,P0081 | #FF0000 | #00FF00 | ||
| R-2023-0367 | Posibilidad de pérdida de oportunidad y reputacional por demoras en la ejecución de los procesos por la no disponibilidad de META4. | IMPACTO -Pérdida Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -6.Fallas tecnológicas * 6.1 Sistemas 6.1.2 Software LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Ciberseguridad -Tipo Riesgo Seguridad * Disponibilidad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -SI - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 1 Id: 2 Id: 16 |
Alta | Menor | Media | Alta | Insignificante | Media | Alta | Insignificante | Media | Tecnología | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P011 - GT - Gestión de TIC | P0091 - Gestión del Talento Humano,P0114 - Operación de los Servicios de Tecnología | #FFFF00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0368 | Posibilidad de pérdida de oportunidad y reputacional por demoras en la ejecución de los procesos por fallas en la confidencialidad e integridad de la META4. | IMPACTO -Pérdida Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -6.Fallas tecnológicas * 6.1 Sistemas 6.1.2 Software LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Ciberseguridad -Tipo Riesgo Seguridad * Confidencialidad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -SI - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 17 Id: 1222 |
Alta | Menor | Media | Media | Menor | Media | Media | Menor | Media | Tecnología | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P011 - GT - Gestión de TIC | P0091 - Gestión del Talento Humano,P0114 - Operación de los Servicios de Tecnología | #FFFF00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0370 | Posibilidad de pérdida económica, reputacional y de oportunidad, por sanciones o multas del Ente Regulador, por error, omisión o inoportuna atención de requerimientos de entes regulatorios. | IMPACTO -Pérdida Económica y Reputacional CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -SI - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 7 Id: 1225 Id: 1226 Id: 1227 Id: 1228 Id: 1229 Id: 1230 |
Baja | Importante | Alta | Muy Baja | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FF7F00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0386 | Posibilidad de pérdida reputacional y de oportunidad, por información inexacta o desactualizada del desempeño de los funcionarios, por inoportuno desarollo de la evaluación de desempeño de los funcionarios y por emitir una calificación errada sobre su gestión. | IMPACTO -Pérdida de Oportunidad CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 1269 Id: 1270 |
Alta | Menor | Media | Baja | Menor | Media | Baja | Menor | Media | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FFFF00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0427 | Posibilidad de pérdida económica, reputacional y de oportunidad, por demoras en la
ejecución de los procesos por la no disponibilidad de la información almacenada en las unidades
públicas. TRANSVERSAL PROCESO NO CRITICO |
IMPACTO -Pérdida Económica, Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -6.Fallas tecnológicas * 6.1 Sistemas 6.1.2 Software LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Ciberseguridad -Tipo Riesgo Seguridad SAC -SI - Sac TRANSVERSAL -Todos los Procesos SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -SI - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 4 Id: 5 Id: 32 Id: 3 Id: 14 |
Muy Alta | Importante | Alta | Baja | Menor | Media | Baja | Menor | Media | Procesos | P011 - GT - Gestión de TIC,P007 - GO - Gestión Operativa y de Seguimiento,P004 - OC - Operación de Productos y Servicios Financieros,P014 - SC - Servicio al Cliente y al ciudadano ,P008 - GF - Gestión Financiera,P003 - GF - Gestión de Fondos y Liquidez,P005 - GI - Gestión Inversiones,P010 - SL - Gestión de Servicios Legales ,P013 - GR - Gestión de Riesgos y de Control,P015 - GA - Gestión Administrativa,P001 - DE - Direccionamiento Estratégico,P002 - DP - Gestión de Productos y Banca de Desarrollo,P006 - GP - Gestión de productos y servicios no financieros,P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P012 - MD - Mejora del Desempeño del Negocio | P0072 - Administración Operativa de Recursos,P0114 - Operación de los Servicios de Tecnología,P0071 - Administración y Seguimiento de Operaciones ,P0042 - Originación de Operaciones,P0141 - Servicio al Cliente y al ciudadano ,P0041 - Administración de Cartera,P0043 - Aseguramiento y Desembolso,P0083 - Gestión Tributaria,P0031 - Administración de Recursos,P0051 - Manejo de Inversiones,P0102 - Soporte Legal,P0131 - Gestión Integral de Riesgos ,P0153 - Gestión de pagos,P0151 - Administración Documental ,P0084 - Gestión Contable ,P0011 - Planeación y Gestión Estratégica,P0012 - Planeación Financiera ,P0013 - Planeación Estratégica de Tecnología ,P0014 - Gestión de las comunicaciones,P0015 - Gestión de Recursos de Cooperación,P0016 - Gestión de Proyectos,P0021 - Definición y Desarrollo de Productos y Servicios,P0022 - Gestión Comercial,P0023 - Gestión Comercial de Tesorería,P0052 - Inversión en Fondos de Capital ,P0061 - Gestión del Programa de Desarrollo Empresarial,P0062 - Ejecución programa especial PIBO,P0081 | #FF7F00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0428 | Posibilidad de pérdida económica, reputacional y de oportunidad por demoras en la ejecución
de los procesos por la ocurrencia de desastres naturales TRANSVERSAL PROCESO NO CRITICO |
IMPACTO -Pérdida Económica, Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -5.Daños a activos físicos * 5.1 Desastres naturales 5.1.1 Desastres naturales LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL -Procesos no criticos SGCN -SI - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 25 Id: 26 Id: 34 Id: 45 Id: 48 Id: 49 Id: 65 Id: 1381 Id: 1382 Id: 1383 |
Muy Alta | Mayor | Crítica | Muy Baja | Insignificante | Baja | Muy Baja | Insignificante | Baja | Externos | P001 - DE - Direccionamiento Estratégico,P002 - DP - Gestión de Productos y Banca de Desarrollo,P004 - OC - Operación de Productos y Servicios Financieros,P005 - GI - Gestión Inversiones,P006 - GP - Gestión de productos y servicios no financieros,P007 - GO - Gestión Operativa y de Seguimiento,P008 - GF - Gestión Financiera,P015 - GA - Gestión Administrativa,P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P010 - SL - Gestión de Servicios Legales ,P011 - GT - Gestión de TIC,P012 - MD - Mejora del Desempeño del Negocio,P013 - GR - Gestión de Riesgos y de Control,P014 - SC - Servicio al Cliente y al ciudadano | P0011 - Planeación y Gestión Estratégica,P0012 - Planeación Financiera ,P0013 - Planeación Estratégica de Tecnología ,P0014 - Gestión de las comunicaciones,P0015 - Gestión de Recursos de Cooperación,P0016 - Gestión de Proyectos,P0021 - Definición y Desarrollo de Productos y Servicios,P0022 - Gestión Comercial,P0023 - Gestión Comercial de Tesorería,P0041 - Administración de Cartera,P0043 - Aseguramiento y Desembolso,P0052 - Inversión en Fondos de Capital ,P0061 - Gestión del Programa de Desarrollo Empresarial,P0062 - Ejecución programa especial PIBO,P0071 - Administración y Seguimiento de Operaciones ,P0081 - Administración de Activos y Pasivos ,P0082 - Gestión Presupuestal,P0083 - Gestión Tributaria,P0084 - Gestión Contable ,P0151 - Administración Documental ,P0152 - Gestión para la adquisición de bienes y servicios,P0154 - Administración de Bienes y Servicios,P0091 - Gestión del Talento Humano,P0101 - Administración de Asuntos Societarios ,P0111 - Planeación Tecnológica,P0112 - Planificación y Diseño de los | #FF0000 | #00FF00 | ||
| R-2023-0429 | Posibilidad de pérdida económica, reputacional y de oportunidad por demoras en la ejecución
de los procesos por la ocurrencia de desastres naturales TRANSVERSAL PROCESO NO CRITICO |
IMPACTO -Pérdida Económica, Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -8.Terceros - Proveedores * 8.1 Proveedores 8.1.1 Deficiencias en el servicio. LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -SI - Sac TRANSVERSAL -Procesos no criticos SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 1384 Id: 1385 Id: 1386 |
Muy Alta | Importante | Alta | Baja | Moderado | Media | Baja | Moderado | Media | Externos | P001 - DE - Direccionamiento Estratégico,P002 - DP - Gestión de Productos y Banca de Desarrollo,P004 - OC - Operación de Productos y Servicios Financieros,P005 - GI - Gestión Inversiones,P006 - GP - Gestión de productos y servicios no financieros,P007 - GO - Gestión Operativa y de Seguimiento,P008 - GF - Gestión Financiera,P015 - GA - Gestión Administrativa,P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P010 - SL - Gestión de Servicios Legales ,P011 - GT - Gestión de TIC,P012 - MD - Mejora del Desempeño del Negocio,P013 - GR - Gestión de Riesgos y de Control,P014 - SC - Servicio al Cliente y al ciudadano | P0011 - Planeación y Gestión Estratégica,P0012 - Planeación Financiera ,P0013 - Planeación Estratégica de Tecnología ,P0014 - Gestión de las comunicaciones,P0015 - Gestión de Recursos de Cooperación,P0016 - Gestión de Proyectos,P0021 - Definición y Desarrollo de Productos y Servicios,P0022 - Gestión Comercial,P0023 - Gestión Comercial de Tesorería,P0041 - Administración de Cartera,P0043 - Aseguramiento y Desembolso,P0052 - Inversión en Fondos de Capital ,P0061 - Gestión del Programa de Desarrollo Empresarial,P0062 - Ejecución programa especial PIBO,P0071 - Administración y Seguimiento de Operaciones ,P0081 - Administración de Activos y Pasivos ,P0082 - Gestión Presupuestal,P0083 - Gestión Tributaria,P0084 - Gestión Contable ,P0151 - Administración Documental ,P0152 - Gestión para la adquisición de bienes y servicios,P0154 - Administración de Bienes y Servicios,P0091 - Gestión del Talento Humano,P0101 - Administración de Asuntos Societarios ,P0111 - Planeación Tecnológica,P0112 - Planificación y Diseño de los | #FF7F00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0430 | Posibilidad de pérdida económica , reputacional y de oportunidad por demoras en la
ejecución de los procesos por asonadas o ataques terroristas TRANSVERSAL PROCESO NO CRITICO |
IMPACTO -Pérdida Económica, Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -5.Daños a activos físicos * 5.2 Otros Acontecimientos 5.2.2 Vandalismo LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -SI - Sac TRANSVERSAL -Procesos no criticos SGCN -SI - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 25 Id: 26 Id: 34 Id: 45 Id: 48 Id: 49 Id: 65 |
Muy Alta | Mayor | Crítica | Baja | Insignificante | Baja | Baja | Insignificante | Baja | Externos | P001 - DE - Direccionamiento Estratégico,P002 - DP - Gestión de Productos y Banca de Desarrollo,P004 - OC - Operación de Productos y Servicios Financieros,P005 - GI - Gestión Inversiones,P006 - GP - Gestión de productos y servicios no financieros,P007 - GO - Gestión Operativa y de Seguimiento,P008 - GF - Gestión Financiera,P015 - GA - Gestión Administrativa,P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P010 - SL - Gestión de Servicios Legales ,P011 - GT - Gestión de TIC,P012 - MD - Mejora del Desempeño del Negocio,P013 - GR - Gestión de Riesgos y de Control,P014 - SC - Servicio al Cliente y al ciudadano | P0011 - Planeación y Gestión Estratégica,P0012 - Planeación Financiera ,P0013 - Planeación Estratégica de Tecnología ,P0014 - Gestión de las comunicaciones,P0015 - Gestión de Recursos de Cooperación,P0016 - Gestión de Proyectos,P0021 - Definición y Desarrollo de Productos y Servicios,P0022 - Gestión Comercial,P0023 - Gestión Comercial de Tesorería,P0041 - Administración de Cartera,P0043 - Aseguramiento y Desembolso,P0052 - Inversión en Fondos de Capital ,P0061 - Gestión del Programa de Desarrollo Empresarial,P0062 - Ejecución programa especial PIBO,P0071 - Administración y Seguimiento de Operaciones ,P0081 - Administración de Activos y Pasivos ,P0082 - Gestión Presupuestal,P0083 - Gestión Tributaria,P0084 - Gestión Contable ,P0151 - Administración Documental ,P0152 - Gestión para la adquisición de bienes y servicios,P0154 - Administración de Bienes y Servicios,P0091 - Gestión del Talento Humano,P0101 - Administración de Asuntos Societarios ,P0111 - Planeación Tecnológica,P0112 - Planificación y Diseño de los | #FF0000 | #00FF00 | ||
| R-2023-0431 | Posibilidad de pérdida reputacional, económica y de oportunidad por denegación de servicios
tecnológicos prestados por el Banco, por ataques cibernéticos perpetrados por
terceros. TRANSVERSAL PROCESO NO CRITICO |
IMPACTO -Pérdida Económica, Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -2. Fraude_Externo * 2.2 Seguridad de los sistemas 2.2.1 Vulneración de sistemas de seguridad LEGAL -NO - Legal FRAUDE -SI - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Ciberseguridad -Tipo Riesgo Seguridad SAC -SI - Sac TRANSVERSAL -Procesos no criticos SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -SI - Ciberseguridad CORRUPCION -SI - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 4 Id: 25 Id: 32 Id: 33 Id: 51 Id: 14 Id: 66 |
Muy Alta | Mayor | Crítica | Baja | Insignificante | Baja | Baja | Insignificante | Baja | Externos | P001 - DE - Direccionamiento Estratégico,P002 - DP - Gestión de Productos y Banca de Desarrollo,P004 - OC - Operación de Productos y Servicios Financieros,P005 - GI - Gestión Inversiones,P006 - GP - Gestión de productos y servicios no financieros,P007 - GO - Gestión Operativa y de Seguimiento,P008 - GF - Gestión Financiera,P015 - GA - Gestión Administrativa,P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P010 - SL - Gestión de Servicios Legales ,P011 - GT - Gestión de TIC,P012 - MD - Mejora del Desempeño del Negocio,P013 - GR - Gestión de Riesgos y de Control,P014 - SC - Servicio al Cliente y al ciudadano | P0011 - Planeación y Gestión Estratégica,P0012 - Planeación Financiera ,P0013 - Planeación Estratégica de Tecnología ,P0014 - Gestión de las comunicaciones,P0015 - Gestión de Recursos de Cooperación,P0016 - Gestión de Proyectos,P0021 - Definición y Desarrollo de Productos y Servicios,P0022 - Gestión Comercial,P0023 - Gestión Comercial de Tesorería,P0041 - Administración de Cartera,P0043 - Aseguramiento y Desembolso,P0052 - Inversión en Fondos de Capital ,P0061 - Gestión del Programa de Desarrollo Empresarial,P0062 - Ejecución programa especial PIBO,P0071 - Administración y Seguimiento de Operaciones ,P0081 - Administración de Activos y Pasivos ,P0082 - Gestión Presupuestal,P0083 - Gestión Tributaria,P0084 - Gestión Contable ,P0151 - Administración Documental ,P0152 - Gestión para la adquisición de bienes y servicios,P0154 - Administración de Bienes y Servicios,P0091 - Gestión del Talento Humano,P0101 - Administración de Asuntos Societarios ,P0111 - Planeación Tecnológica,P0112 - Planificación y Diseño de los | #FF0000 | #00FF00 | ||
| R-2023-0432 | Posibilidad de pérdida económica y reputacional por desarrollar actividades fraudulentas por deshonestidad de empleados. | IMPACTO -Pérdida Económica y Reputacional CLASIFICACIÓN -1. Fraude Interno * 1.2 Hurto y Fraude Interno 1.2.1 Fraude LEGAL -NO - Legal FRAUDE -SI - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL -Todos los Procesos SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -SI - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 23 Id: 24 Id: 13 Id: 21 Id: 22 |
Muy Alta | Mayor | Crítica | Baja | Moderado | Media | Baja | Moderado | Media | Recurso humano | P011 - GT - Gestión de TIC,P007 - GO - Gestión Operativa y de Seguimiento,P004 - OC - Operación de Productos y Servicios Financieros,P014 - SC - Servicio al Cliente y al ciudadano ,P008 - GF - Gestión Financiera,P003 - GF - Gestión de Fondos y Liquidez,P005 - GI - Gestión Inversiones,P010 - SL - Gestión de Servicios Legales ,P013 - GR - Gestión de Riesgos y de Control,P015 - GA - Gestión Administrativa,P001 - DE - Direccionamiento Estratégico,P002 - DP - Gestión de Productos y Banca de Desarrollo,P006 - GP - Gestión de productos y servicios no financieros,P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P012 - MD - Mejora del Desempeño del Negocio | P0114 - Operación de los Servicios de Tecnología,P0072 - Administración Operativa de Recursos,P0071 - Administración y Seguimiento de Operaciones ,P0042 - Originación de Operaciones,P0141 - Servicio al Cliente y al ciudadano ,P0041 - Administración de Cartera,P0043 - Aseguramiento y Desembolso,P0083 - Gestión Tributaria,P0031 - Administración de Recursos,P0051 - Manejo de Inversiones,P0102 - Soporte Legal,P0131 - Gestión Integral de Riesgos ,P0153 - Gestión de pagos,P0151 - Administración Documental ,P0084 - Gestión Contable ,P0011 - Planeación y Gestión Estratégica,P0012 - Planeación Financiera ,P0013 - Planeación Estratégica de Tecnología ,P0014 - Gestión de las comunicaciones,P0015 - Gestión de Recursos de Cooperación,P0016 - Gestión de Proyectos,P0021 - Definición y Desarrollo de Productos y Servicios,P0022 - Gestión Comercial,P0023 - Gestión Comercial de Tesorería,P0052 - Inversión en Fondos de Capital ,P0061 - Gestión del Programa de Desarrollo Empresarial,P0062 - Ejecución programa especial PIBO,P0081 | #FF0000 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0433 | Posibilidad de pérdida económica, reputacional y de oportunidad por demoras en la ejecución de los procesos por la ausencia de personal. | IMPACTO -Pérdida Económica, Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -SI - Sac TRANSVERSAL -Todos los Procesos SGCN -SI - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 45 Id: 1390 Id: 1387 Id: 1388 Id: 1389 |
Muy Alta | Mayor | Crítica | Baja | Moderado | Media | Baja | Moderado | Media | Procesos | P011 - GT - Gestión de TIC,P007 - GO - Gestión Operativa y de Seguimiento,P004 - OC - Operación de Productos y Servicios Financieros,P014 - SC - Servicio al Cliente y al ciudadano ,P008 - GF - Gestión Financiera,P003 - GF - Gestión de Fondos y Liquidez,P005 - GI - Gestión Inversiones,P010 - SL - Gestión de Servicios Legales ,P013 - GR - Gestión de Riesgos y de Control,P015 - GA - Gestión Administrativa,P001 - DE - Direccionamiento Estratégico,P002 - DP - Gestión de Productos y Banca de Desarrollo,P006 - GP - Gestión de productos y servicios no financieros,P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P012 - MD - Mejora del Desempeño del Negocio | P0114 - Operación de los Servicios de Tecnología,P0071 - Administración y Seguimiento de Operaciones ,P0042 - Originación de Operaciones,P0141 - Servicio al Cliente y al ciudadano ,P0041 - Administración de Cartera,P0043 - Aseguramiento y Desembolso,P0083 - Gestión Tributaria,P0031 - Administración de Recursos,P0051 - Manejo de Inversiones,P0102 - Soporte Legal,P0131 - Gestión Integral de Riesgos ,P0153 - Gestión de pagos,P0151 - Administración Documental ,P0084 - Gestión Contable ,P0072 - Administración Operativa de Recursos,P0011 - Planeación y Gestión Estratégica,P0012 - Planeación Financiera ,P0013 - Planeación Estratégica de Tecnología ,P0014 - Gestión de las comunicaciones,P0015 - Gestión de Recursos de Cooperación,P0016 - Gestión de Proyectos,P0021 - Definición y Desarrollo de Productos y Servicios,P0022 - Gestión Comercial,P0023 - Gestión Comercial de Tesorería,P0052 - Inversión en Fondos de Capital ,P0061 - Gestión del Programa de Desarrollo Empresarial,P0062 - Ejecución programa especial PIBO,P0081 | #FF0000 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0439 | Posibilidad de pérdida económica, reputacional y de oportunidad, por incumplimiento en el recaudo de las cuotas pactadas para el plan de ahorro del programa de bienestar, por error o inoportuna gestión de cobro de las cuotas asignadas por el cupo de cada funcionario. | IMPACTO -Pérdida Económica CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 1414 Id: 1415 Id: 1416 Id: 1417 Id: 1418 |
Alta | Insignificante | Media | Muy Baja | Insignificante | Baja | Muy Baja | Insignificante | Baja | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FFFF00 | #00FF00 | ||
| R-2023-0483 | Posibilidad de pérdida reputacional y económica por fuga de información privilegiada por divulgación no autorizada de la misma en poder de los funcionarios del Banco. | IMPACTO -Pérdida Económica y Reputacional CLASIFICACIÓN -1. Fraude Interno * 1.2 Hurto y Fraude Interno 1.2.10 Uso indebido de información privilegiada LEGAL -NO - Legal FRAUDE -SI - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Ciberseguridad -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL -Todos los Procesos SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -SI - Ciberseguridad CORRUPCION -SI - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 33 Id: 51 Id: 13 Id: 22 Id: 74 Id: 87 Id: 1575 Id: 1576 Id: 1577 |
Muy Alta | Mayor | Crítica | Muy Baja | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Recurso humano | P011 - GT - Gestión de TIC,P007 - GO - Gestión Operativa y de Seguimiento,P004 - OC - Operación de Productos y Servicios Financieros,P014 - SC - Servicio al Cliente y al ciudadano ,P008 - GF - Gestión Financiera,P003 - GF - Gestión de Fondos y Liquidez,P005 - GI - Gestión Inversiones,P010 - SL - Gestión de Servicios Legales ,P013 - GR - Gestión de Riesgos y de Control,P015 - GA - Gestión Administrativa,P001 - DE - Direccionamiento Estratégico,P002 - DP - Gestión de Productos y Banca de Desarrollo,P006 - GP - Gestión de productos y servicios no financieros,P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P012 - MD - Mejora del Desempeño del Negocio | P0114 - Operación de los Servicios de Tecnología,P0071 - Administración y Seguimiento de Operaciones ,P0042 - Originación de Operaciones,P0141 - Servicio al Cliente y al ciudadano ,P0041 - Administración de Cartera,P0043 - Aseguramiento y Desembolso,P0083 - Gestión Tributaria,P0031 - Administración de Recursos,P0051 - Manejo de Inversiones,P0102 - Soporte Legal,P0131 - Gestión Integral de Riesgos ,P0153 - Gestión de pagos,P0151 - Administración Documental ,P0084 - Gestión Contable ,P0011 - Planeación y Gestión Estratégica,P0012 - Planeación Financiera ,P0013 - Planeación Estratégica de Tecnología ,P0014 - Gestión de las comunicaciones,P0015 - Gestión de Recursos de Cooperación,P0016 - Gestión de Proyectos,P0021 - Definición y Desarrollo de Productos y Servicios,P0022 - Gestión Comercial,P0023 - Gestión Comercial de Tesorería,P0052 - Inversión en Fondos de Capital ,P0061 - Gestión del Programa de Desarrollo Empresarial,P0062 - Ejecución programa especial PIBO,P0081 - Administración de Activos y Pasivos ,P0082 | #FF0000 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0490 | Posibilidad de pérdida Reputacional, por fraude externo, por falsedad, uso inadecuado de certificaciones (laborales, cartas de recomendación), o información del Banco por parte de exfuncionarios de la Entidad. | IMPACTO -Pérdida Reputacional CLASIFICACIÓN -2. Fraude_Externo * 2.1 Hurto y frade externo 2.1.2 Falsificación externa / Suplantación de identidad LEGAL -NO - Legal FRAUDE -SI - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 1590 |
Media | Moderado | Media | Media | Moderado | Media | Media | Moderado | Media | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FFFF00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0491 | Posibilidad de pérdida reputacional, por sanciones del Ente Regulador por uso inadecuado de datos personales. | IMPACTO -Pérdida Reputacional CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Datos Personales -Tipo Riesgo Seguridad SAC -SI - Sac TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 22 Id: 1591 Id: 1592 Id: 1593 Id: 1594 |
Muy Alta | Moderado | Alta | Muy Baja | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Procesos | P002 - DP - Gestión de Productos y Banca de Desarrollo,P006 - GP - Gestión de productos y servicios no financieros,P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P014 - SC - Servicio al Cliente y al ciudadano ,P015 - GA - Gestión Administrativa | P0022 - Gestión Comercial,P0061 - Gestión del Programa de Desarrollo Empresarial,P0091 - Gestión del Talento Humano,P0141 - Servicio al Cliente y al ciudadano ,P0152 - Gestión para la adquisición de bienes y servicios | #FF7F00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0492 | Posibilidad de pérdida reputacional, por sanciones del Ente Regulador, debido a inoportunidad en el reporte de incidentes sobre datos personales a la OSI | IMPACTO -Pérdida Reputacional CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.2 Seguimiento y presentación de informes 7.2.2 Inexactitud de informes externos LEGAL -SI - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Datos Personales -Tipo Riesgo Seguridad SAC -SI - Sac TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 33 Id: 22 Id: 1595 |
Media | Moderado | Media | Baja | Moderado | Media | Baja | Moderado | Media | Procesos | P010 - SL - Gestión de Servicios Legales ,P002 - DP - Gestión de Productos y Banca de Desarrollo,P006 - GP - Gestión de productos y servicios no financieros,P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P013 - GR - Gestión de Riesgos y de Control,P014 - SC - Servicio al Cliente y al ciudadano ,P015 - GA - Gestión Administrativa | P0101 - Administración de Asuntos Societarios ,P0022 - Gestión Comercial,P0061 - Gestión del Programa de Desarrollo Empresarial,P0091 - Gestión del Talento Humano,P0131 - Gestión Integral de Riesgos ,P0141 - Servicio al Cliente y al ciudadano ,P0152 - Gestión para la adquisición de bienes y servicios | #FFFF00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0493 | Posibilidad de pérdida reputacional por sanciones del Ente Regulador, por compartir información de datos personales con terceros que la almacenen en países no autorizados por la SIC. | IMPACTO -Pérdida Reputacional CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -SI - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Datos Personales -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 1596 Id: 1597 Id: 1598 |
Media | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Procesos | P002 - DP - Gestión de Productos y Banca de Desarrollo,P006 - GP - Gestión de productos y servicios no financieros,P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P014 - SC - Servicio al Cliente y al ciudadano ,P015 - GA - Gestión Administrativa | P0022 - Gestión Comercial,P0061 - Gestión del Programa de Desarrollo Empresarial,P0091 - Gestión del Talento Humano,P0141 - Servicio al Cliente y al ciudadano ,P0152 - Gestión para la adquisición de bienes y servicios | #FFFF00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0494 | Posibilidad de pérdida reputacional y económica por multas y sanciones del Ente Regulador, por la no disponibilidad de mecanismos para la atención oportuna y adecuada de Peticiones, Quejas y Reclamos de los clientes y ciudadanos. | IMPACTO -Pérdida Económica y Reputacional CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Datos Personales -Tipo Riesgo Seguridad SAC -SI - Sac TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 1599 Id: 1600 Id: 1601 Id: 1602 Id: 1603 |
Media | Importante | Alta | Muy Baja | Importante | Alta | Muy Baja | Importante | Alta | Procesos | P010 - SL - Gestión de Servicios Legales ,P002 - DP - Gestión de Productos y Banca de Desarrollo,P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P014 - SC - Servicio al Cliente y al ciudadano ,P015 - GA - Gestión Administrativa | P0101 - Administración de Asuntos Societarios ,P0022 - Gestión Comercial,P0091 - Gestión del Talento Humano,P0141 - Servicio al Cliente y al ciudadano ,P0152 - Gestión para la adquisición de bienes y servicios | #FF7F00 | #FF7F00 | ||
| R-2023-0565 | Posibilidad de pérdida económica, reputacional y de oportunidad, por cumplir inadecuadamente con la normatividad interna o externa del SGSST, por error u omisión en la definición y diseño del mantenimiento del sistema de gestión. | IMPACTO -Pérdida Económica, Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -SI - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 7 Id: 1721 Id: 1722 Id: 1723 Id: 1724 Id: 1725 |
Media | Importante | Alta | Muy Baja | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FF7F00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0566 | Posibilidad de pérdida económica, reputacional y de oportunidad, por cumplir inadecuadamente con la normatividad interna o externa del SGSST, por error u omisión en la identificación de peligros, evaluación y controles de Riesgos para la Entidad. | IMPACTO -Pérdida Económica, Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -SI - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 1728 Id: 1726 Id: 1727 Id: 1729 Id: 1730 |
Media | Importante | Alta | Muy Baja | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FF7F00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0567 | Posibilidad de pérdida económica, reputacional y de oportunidad, por cumplir inadecuadamente con la normatividad interna o externa del SGSST, por error u omisión en la aplicación de los programas de gestión para la mitigación de Riesgos que afecten a la Entidad. | IMPACTO -Pérdida Económica, Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -SI - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 1734 Id: 1731 Id: 1732 Id: 1733 |
Baja | Importante | Alta | Muy Baja | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FF7F00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0568 | Posibilidad de pérdida económica, reputacional y de oportunidad, por reportar inadecuadamente a la ARL o Entes de Control sobre accidentes o enfermedades laborales, por error, omisión o inoportuna gestión de reportes e investigaciones. | IMPACTO -Pérdida Económica, Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 1738 Id: 1735 Id: 1736 Id: 1737 |
Muy Alta | Moderado | Alta | Baja | Moderado | Media | Baja | Moderado | Media | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FF7F00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0625 | Posibilidad de pérdida reputacional y económica, por demandas laborales, por error, omisión, inoportuna o no atención de reportes laborales | IMPACTO -Pérdida Económica y Reputacional CLASIFICACIÓN -3. Relaciones Laborales y Seguridad Laboral * 3.2 Higiene y seguridad laboral 3.2.2 Incumplimiento a las normas relacionadas con la higiene y seguridad laboral LEGAL -SI - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 1955 Id: 1957 Id: 1953 Id: 1954 Id: 1956 Id: 1958 Id: 1959 |
Alta | Importante | Alta | Muy Baja | Menor | Baja | Muy Baja | Menor | Baja | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FF7F00 | #00FF00 | ||
| R-2023-0704 | Posibilidad de pérdida reputacional y de oportunidad, por demoras en las novedades de nómina u otras labores asociadas al proceso, por indisponibilidad del SFTP para intercambiar la información con el proveedor. | IMPACTO -Pérdida Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -6.Fallas tecnológicas * 6.1 Sistemas 6.1.2 Software LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 2264 Id: 2265 |
Media | Menor | Media | Media | Menor | Media | Media | Menor | Media | Tecnología | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FFFF00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0705 | Posibilidad de pérdida reputacional, económico y de oportunidad, por pagar valores mayores o menores asociados a la paga variable y bonificaciones, por error en los cálculos de los esquemas de compensación de los funcionarios del banco. | IMPACTO -Pérdida Económica y Reputacional CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 2266 Id: 2267 Id: 2268 Id: 2269 Id: 2270 Id: 2271 Id: 2272 Id: 2273 |
Muy Baja | Menor | Baja | Muy Baja | Menor | Baja | Muy Baja | Menor | Baja | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #00FF00 | #00FF00 | ||
| R-2023-0706 | Posibilidad de pérdida económica, reputacional y de oportunidad, por demandas de exfuncionarios, por errores en los cálculos de liquidación de retiro de funcionarios. | IMPACTO -Pérdida Económica y Reputacional CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 2274 Id: 2275 Id: 2276 Id: 2277 |
Media | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FFFF00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0707 | Posibilidad de pérdida reputacional y de oportunidad, por incumplimiento del programa de bienestar, por eventos externos de fuerza mayor. | IMPACTO -Pérdida Reputacional CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 2281 Id: 2278 Id: 2279 Id: 2280 |
Baja | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FFFF00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0708 | Posibilidad de pérdida reputacional y de oportunidad, por indisponibilidad de funcionarios, por enfermedades laborales | IMPACTO -Pérdida de Oportunidad CLASIFICACIÓN -3. Relaciones Laborales y Seguridad Laboral * 3.2 Higiene y seguridad laboral 3.2.2 Incumplimiento a las normas relacionadas con la higiene y seguridad laboral LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 2282 Id: 2283 Id: 2284 Id: 2285 Id: 2286 Id: 2287 Id: 2288 |
Alta | Menor | Media | Muy Baja | Menor | Baja | Muy Baja | Menor | Baja | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FFFF00 | #00FF00 | ||
| R-2023-0709 | Posibilidad de pérdida reputacional y de oportunidad, por indisponibilidad de funcionarios, por enfermedades infecciosas, virales, contagiosas (no laborales) | IMPACTO -Pérdida Económica y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -3. Relaciones Laborales y Seguridad Laboral * 3.2 Higiene y seguridad laboral 3.2.2 Incumplimiento a las normas relacionadas con la higiene y seguridad laboral LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 2292 Id: 2296 Id: 2289 Id: 2290 Id: 2291 Id: 2293 Id: 2294 Id: 2295 Id: 2297 |
Alta | Importante | Alta | Muy Baja | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FF7F00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0710 | Posibilidad de pérdida económica y de oportunidad, por demandas judiciales por parte de los funcionarios, por omisión o inoportuna atención de reportes asociados a presuntos casos de acoso laboral, sexual o enfermedades laborales asociadas al factor psicosocial. | IMPACTO -Pérdida Económica y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -3. Relaciones Laborales y Seguridad Laboral * 3.2 Higiene y seguridad laboral 3.2.2 Incumplimiento a las normas relacionadas con la higiene y seguridad laboral LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 2302 Id: 2298 Id: 2299 Id: 2300 Id: 2301 Id: 2303 Id: 2304 Id: 2305 |
Alta | Moderado | Alta | Muy Baja | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FF7F00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0711 | Posibilidad de pérdida económica y de oportunidad, por sanciones o indisponibilidad de funcionarios, por fallas en las condiciones físicas o de seguridad de las instalaciones del Banco. | IMPACTO -Pérdida Económica y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -3. Relaciones Laborales y Seguridad Laboral * 3.2 Higiene y seguridad laboral 3.2.2 Incumplimiento a las normas relacionadas con la higiene y seguridad laboral LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 2309 Id: 2306 Id: 2307 Id: 2308 Id: 2310 Id: 2311 Id: 2312 Id: 2313 Id: 2314 Id: 2315 |
Alta | Importante | Alta | Muy Baja | Importante | Alta | Muy Baja | Importante | Alta | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FF7F00 | #FF7F00 | ||
| R-2023-0712 | Posibilidad de pérdida económica y de oportunidad, por sanciones del Ente Regulador, daños a terceros o pérdida de activos del Banco (Vehiculos), por accidentes viales ocurridos en el ejercicio de sus funciones. | IMPACTO -Pérdida Económica y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -3. Relaciones Laborales y Seguridad Laboral * 3.2 Higiene y seguridad laboral 3.2.2 Incumplimiento a las normas relacionadas con la higiene y seguridad laboral LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 2322 Id: 2316 Id: 2317 Id: 2318 Id: 2319 Id: 2320 Id: 2321 Id: 2323 |
Alta | Importante | Alta | Muy Baja | Moderado | Media | Muy Baja | Moderado | Media | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FF7F00 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0738 | Posibilidad de pérdida económica, reputacional y de oportunidad por demoras en la ejecución
de los procesos debido a la ocurrencia de un evento disruptivo asociado a un riesgo emergente o
desconocido. TRANSVERSAL TODOS LOS PROCESOS |
IMPACTO -Pérdida Económica, Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -5.Daños a activos físicos * 5.2 Otros Acontecimientos 5.2.2 Vandalismo LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL -Todos los Procesos SGCN -SI - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 25 |
Muy Alta | Importante | Alta | Muy Alta | Moderado | Alta | Muy Alta | Moderado | Alta | Externos | P011 - GT - Gestión de TIC,P007 - GO - Gestión Operativa y de Seguimiento,P004 - OC - Operación de Productos y Servicios Financieros,P014 - SC - Servicio al Cliente y al ciudadano ,P008 - GF - Gestión Financiera,P003 - GF - Gestión de Fondos y Liquidez,P005 - GI - Gestión Inversiones,P010 - SL - Gestión de Servicios Legales ,P013 - GR - Gestión de Riesgos y de Control,P015 - GA - Gestión Administrativa,P001 - DE - Direccionamiento Estratégico,P002 - DP - Gestión de Productos y Banca de Desarrollo,P006 - GP - Gestión de productos y servicios no financieros,P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P012 - MD - Mejora del Desempeño del Negocio | P0114 - Operación de los Servicios de Tecnología,P0071 - Administración y Seguimiento de Operaciones ,P0042 - Originación de Operaciones,P0141 - Servicio al Cliente y al ciudadano ,P0041 - Administración de Cartera,P0043 - Aseguramiento y Desembolso,P0083 - Gestión Tributaria,P0031 - Administración de Recursos,P0051 - Manejo de Inversiones,P0102 - Soporte Legal,P0131 - Gestión Integral de Riesgos ,P0153 - Gestión de pagos,P0151 - Administración Documental ,P0084 - Gestión Contable ,P0011 - Planeación y Gestión Estratégica,P0012 - Planeación Financiera ,P0013 - Planeación Estratégica de Tecnología ,P0014 - Gestión de las comunicaciones,P0015 - Gestión de Recursos de Cooperación,P0016 - Gestión de Proyectos,P0021 - Definición y Desarrollo de Productos y Servicios,P0022 - Gestión Comercial,P0023 - Gestión Comercial de Tesorería,P0052 - Inversión en Fondos de Capital ,P0061 - Gestión del Programa de Desarrollo Empresarial,P0062 - Ejecución programa especial PIBO,P0081 - Administración de Activos y Pasivos ,P0082 | #FF7F00 | #FF7F00 | ||
| R-2023-0739 | Posibilidad de pérdida económica, reputacional y de oportunidad por demoras en la ejecución
de los procesos, debido a la ocurrencia de eventos disruptivos que impidan el acceso a las instalaciones
del Banco. TRANSVERSAL PROCESO NO CRITICO |
IMPACTO -Pérdida Económica, Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -5.Daños a activos físicos * 5.2 Otros Acontecimientos 5.2.2 Vandalismo LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL -Procesos no criticos SGCN -SI - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 25 Id: 26 Id: 34 Id: 39 Id: 49 |
Muy Alta | Mayor | Crítica | Media | Menor | Media | Media | Menor | Media | Externos | P001 - DE - Direccionamiento Estratégico,P002 - DP - Gestión de Productos y Banca de Desarrollo,P004 - OC - Operación de Productos y Servicios Financieros,P005 - GI - Gestión Inversiones,P006 - GP - Gestión de productos y servicios no financieros,P007 - GO - Gestión Operativa y de Seguimiento,P008 - GF - Gestión Financiera,P015 - GA - Gestión Administrativa,P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P010 - SL - Gestión de Servicios Legales ,P011 - GT - Gestión de TIC,P012 - MD - Mejora del Desempeño del Negocio,P013 - GR - Gestión de Riesgos y de Control,P014 - SC - Servicio al Cliente y al ciudadano | P0011 - Planeación y Gestión Estratégica,P0012 - Planeación Financiera ,P0013 - Planeación Estratégica de Tecnología ,P0014 - Gestión de las comunicaciones,P0015 - Gestión de Recursos de Cooperación,P0016 - Gestión de Proyectos,P0021 - Definición y Desarrollo de Productos y Servicios,P0022 - Gestión Comercial,P0023 - Gestión Comercial de Tesorería,P0041 - Administración de Cartera,P0043 - Aseguramiento y Desembolso,P0052 - Inversión en Fondos de Capital ,P0061 - Gestión del Programa de Desarrollo Empresarial,P0062 - Ejecución programa especial PIBO,P0071 - Administración y Seguimiento de Operaciones ,P0081 - Administración de Activos y Pasivos ,P0082 - Gestión Presupuestal,P0083 - Gestión Tributaria,P0084 - Gestión Contable ,P0151 - Administración Documental ,P0152 - Gestión para la adquisición de bienes y servicios,P0154 - Administración de Bienes y Servicios,P0091 - Gestión del Talento Humano,P0101 - Administración de Asuntos Societarios ,P0111 - Planeación Tecnológica,P0112 - Planificación y Diseño de los | #FF0000 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0740 | Posibilidad de pérdida económica, reputacional y de oportunidad por demoras en la ejecución
de los procesos por restricciones a la movilidad y circulación en el territorio distrital o nacional por
enfermedad epidemiológica o pandemia, paro, entre otros que impida realizar las funciones
normalmente. TRANSVERSAL PROCESOS NO CRITICOS |
IMPACTO -Pérdida Económica, Reputacional y de Oportunidad CLASIFICACIÓN -5.Daños a activos físicos * 5.2 Otros Acontecimientos 5.2.2 Vandalismo LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL -Procesos no criticos SGCN -SI - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 25 Id: 34 Id: 48 Id: 2418 Id: 49 Id: 65 |
Muy Alta | Mayor | Crítica | Baja | Menor | Media | Baja | Menor | Media | Externos | P001 - DE - Direccionamiento Estratégico,P002 - DP - Gestión de Productos y Banca de Desarrollo,P004 - OC - Operación de Productos y Servicios Financieros,P005 - GI - Gestión Inversiones,P006 - GP - Gestión de productos y servicios no financieros,P007 - GO - Gestión Operativa y de Seguimiento,P008 - GF - Gestión Financiera,P015 - GA - Gestión Administrativa,P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos,P010 - SL - Gestión de Servicios Legales ,P011 - GT - Gestión de TIC,P012 - MD - Mejora del Desempeño del Negocio,P013 - GR - Gestión de Riesgos y de Control,P014 - SC - Servicio al Cliente y al ciudadano | P0011 - Planeación y Gestión Estratégica,P0012 - Planeación Financiera ,P0013 - Planeación Estratégica de Tecnología ,P0014 - Gestión de las comunicaciones,P0015 - Gestión de Recursos de Cooperación,P0016 - Gestión de Proyectos,P0021 - Definición y Desarrollo de Productos y Servicios,P0022 - Gestión Comercial,P0023 - Gestión Comercial de Tesorería,P0041 - Administración de Cartera,P0043 - Aseguramiento y Desembolso,P0052 - Inversión en Fondos de Capital ,P0061 - Gestión del Programa de Desarrollo Empresarial,P0062 - Ejecución programa especial PIBO,P0071 - Administración y Seguimiento de Operaciones ,P0081 - Administración de Activos y Pasivos ,P0082 - Gestión Presupuestal,P0083 - Gestión Tributaria,P0084 - Gestión Contable ,P0151 - Administración Documental ,P0152 - Gestión para la adquisición de bienes y servicios,P0154 - Administración de Bienes y Servicios,P0091 - Gestión del Talento Humano,P0101 - Administración de Asuntos Societarios ,P0111 - Planeación Tecnológica,P0112 - Planificación y Diseño de los | #FF0000 | #FFFF00 | ||
| R-2023-0773 | Posibilidad de pérdida económica por incurrir en pagos de capacitaciones no estimadas inicialmente o fuga del conocimiento para el desarrollo de funciones específicas en el Banco, por renuncia de funcionarios antes de cumplir el periodo de permanencia. | IMPACTO -Pérdida Económica CLASIFICACIÓN -7.Ejecución y administración de procesos * 7.1 Recepción, Ejecución y Mantenimiento de operaciones 7.1.2 Errores de introducción de datos, mantenimiento o descarga LEGAL -NO - Legal FRAUDE -NO - Fraude SEGURIDAD DE LA INFORMACION -Tipo Riesgo Seguridad SAC -NO - SAC TRANSVERSAL SGCN -NO - RIESGO SGCN CIBERSEGURIDAD -NO - Ciberseguridad CORRUPCION -NO - Corrupción |
CONTROLADO | Id: 2500 Id: 2499 Id: 2501 |
Alta | Menor | Media | Baja | Menor | Media | Baja | Menor | Media | Procesos | P009 - RH - Gestión de Recursos Humanos | P0091 - Gestión del Talento Humano | #FFFF00 | #FFFF00 |